Методы защиты от рейдерства. Как защитить свой бизнес от недобросовестных конкурентов – А какие доказательства требуются суду

В январе в Испании были задержаны восемь россиян, которые, как подозревают, являются членами так называемой Таганской ОПГ, специализирующейся на рейдерстве. А месяцем раньше в Москве было объявлено об обезвреживании большой группы рейдеров, похищавших недвижимость. В уголовном деле значатся 23 объекта общей стоимостью более миллиарда рублей.

Следственный комитет России (СКР) довел до суда 77 дел о рейдерском захвате. Такую статистику по стране СКР приводит за период с января по сентябрь прошлого года. Но только в одно УВД Северо-Западного округа Москвы ежемесячно поступает около 200 заявлений о рейдерстве и захвате бизнеса.

Как показывает практика, не многие рейдерские захваты организуются на действительно высоком уровне. Часто захватчик не сразу открывает бюджет на направления, неочевидные с точки зрения результативности или эффективности. Это дает возможность обороняющейся стороне найти слабые места в авангарде захватчика и «прорвать фронт». Кроме того, если бизнес хотя бы элементарно подготовлен к защите от захвата, это уже будет хорошей оборонительной позицией, позволяющей отбить первую атаку.

«Черные» схемы захвата бизнеса - с использованием силовых методов захвата, похищения людей, шантажа, против которых бессильна любая превентивная защита, в последние годы стали применяться все реже. В немалой степени этому способствовал «антирейдерский» федеральный закон, принятый в июле 2010 года, которым в Уголовный кодекс РФ было добавлено несколько статей об ответственности за внесение недостоверных сведений в единый госреестр юридических лиц и фальсификацию таких данных (ст.170.1, 185.2, 185.5, 285.3 УК).

Однако остается немало «серых» схем захвата бизнеса. Это давление на единоличный исполнительных орган, на владельцев бизнеса, а также скупка краткосрочной кредиторской задолженности и попытка банкротства компании. Законодательство о регистрации юрлиц содержит пробел, позволяющий любому лицу под видом нового директора изменить данные ЕГРЮЛ о собственниках и органах управления компанией. Для этого достаточно сдать на регистрацию в инспекцию Федеральной налоговой службы нотариально удостоверенное заявление о внесении изменений в ЕГРЮЛ, подписанное любым лицом в качестве нового директора компании. Нотариусу рейдер предоставляет поддельный протокол о его назначении, который после нотариального удостоверения рейдер уничтожает. Таким образом, не остается никаких улик.

Если рейдер-кредитор уклоняется от получения долга, вы вправе внести причитающиеся ему деньги или ценные бумаги на депозит нотариуса. Обязательство в этом случае будет считаться исполненным

Как узнать, что ваш бизнес интересен рейдерам

1. Рейдерами захватывается обычно бизнес или имущество компаний, не применяющих никаких механизмов защиты активов, у которых отсутствует эффективная служба безопасности, а также имеется внутренний корпоративный конфликт.

2. В зоне риска, с высокой вероятностью захвата, находятся ликвидные активы - земельные участки и коммерческая недвижимость.

3. К рейдерским захватам приводят невозвращенные кредиты, конфликты с конкурентами или партнерами по бизнесу.

Как подготовить себя и свой бизнес к защите от рейдерского захвата

Защитой от рейдеров занимается немало организаций, но прежде чем обращаться за помощью, необходимо убедиться в их компетентности. Несмотря на наличие большого количества специалистов по защите от рейдерства владельцам бизнеса лучше заранее знать, какие механизмы защиты нужно применять при потенциальной угрозе атаки на бизнес.

Существует несколько несложных, но эффективных приемов, позволяющих отбить у рейдеров пыл и остановить захват.

1.Смените гендиректора на управляющую компанию

Самым слабым звеном в любой компании является человек, а точнее говоря, его отсутствие. На это и рассчитывают рейдеры, когда инициируют возбуждение уголовного дела против генерального директора или владельца фирмы, стараясь изолировать их от бизнеса путем ареста. Для этого используются следующие технологии:

Налоговая проверка с выявлением недоимки и последующим возбуждением уголовного дела;

Проверка в рамках оперативно-розыскных мероприятий с изъятием документов и компьютеров и последующее возбуждение уголовного дела;

Возбуждение уголовного дела по заявлению потерпевших (уязвимые места: недовольные контрагенты, банки-кредиторы, сотрудники, совладельцы);

Инсценировка преступления (подбрасывание запрещенных предметов и т.п.).

Чтобы снизить риск ареста гендиректора, необходимо исключить субъективную, волевую сторону действий, которые смогут лечь в основу обвинения. Это можно сделать, немного изменив структуру управления компанией: вместо физического лица (гендиректора) владельцы бизнеса должны назначить юридическое лицо - управляющую компанию. С ней заключается договор на управление, в соответствии с которым всю ответственность за управленческие действия несет уже данное юрлицо. От имени управляющей компании фактическим управлением и подписанием всех документов занимается, конечно, физическое лицо, но делает оно это уже на основании доверенности и директив от своего работодателя. Получается, что данное физлицо при подписании большинства документов действует уже не по своей воле, а лишь исполняет волю управляющей компании. А любой профессиональный бизнес-юрист подскажет и то, как затруднить рейдерам привлечение к ответственности лиц, выдающих директивы в самой управляющей компании.

2. Спрячьте информацию о владельцах

В рамках защиты владельца, как правило, приходится одновременно решать вопрос и с защитой долей (акций) в компании, принадлежащих этому владельцу. Для решения этих вопросов необходимо таким образом выстроить структуру владения бизнесом, чтобы осложнить завладение долями (акциями) и скрыть их от потенциальных захватчиков. Делается это с помощью широко известных механизмов сокрытия владения, таких как иностранные компании (в том числе офшоры), трасты либо закрытые акционерные общества в России. То есть владение необходимо выстроить так, чтобы исключить или сильно осложнить доступ к информации о реальных собственниках, одновременно осложнив рейдерский захват долей (акций) компании.

3. Контролируйте свои долги

Наличие большой кредиторской задолженности перед большой группой контрагентов - это еще одно слабое звено бизнеса. Даже если у вас есть денежные средства для ее погашения, можно оказаться в ситуации, когда платить будет некому.

Для захвата компании через банкротство рейдеры могут скупить задолженность на юридическое лицо, как правило, находящееся в другом регионе. Затем без реального уведомления должника проводится судебный процесс и выносится решение о взыскании денежных средств. Кроме того, в настоящее время существует упрощенный порядок судопроизводства, позволяющий рассматривать дела о взыскании 300 000 рублей только по представленным документам, без вызова сторон в суд и в укороченные сроки. Если сумма долга превышает 100 000 рублей, то решение о его взыскании - основание для подачи заявления о признании должника банкротом.

По замыслу рейдеров, должник должен узнать о происходящем как можно позже. В этом очень помогает тот факт, что компания-должник может не находиться по своему юридическому адресу и не контролировать поступление туда корреспонденции. Все это облегчает рейдерский захват бизнеса.

Но, даже узнав о происходящем, неподготовленный руководитель не сразу сможет справиться с ситуацией, поскольку у него не будет сведений о компании-кредиторе, позволяющих оплатить долг. Тут следует иметь в виду, что если кредитор сам уклоняется от получения долга, то в соответствии со ст. 327 Гражданского кодекса РФ должник вправе внести причитающиеся с него деньги или ценные бумаги на депозит нотариуса. Обязательство в этом случае будет считаться исполненным.

Кроме того, для минимизации рисков захватов со стороны кредиторов необходимо контролировать всю просроченную кредиторскую задолженность и не допускать вынесения судебных решений против компании.

Нередко рейдерами становятся реальные и крупные кредиторы - банки, выдавшие кредит. Они бывают не прочь воспользоваться финансовыми трудностями должника для рейдерского захвата бизнеса через банкротство или обращение взыскания на заложенное имущество. Судя по тем случаям рейдерских захватов банками своих должников, которые попадают в поле нашего зрения, в некоторых банках существуют профессиональные команды по захвату бизнеса. Противостоять таким хорошо организованным атакам очень трудно, но тоже возможно. Безусловно, лучше всех эту работу выполнит профессионал-антирейдер и команда юристов, имеющая опыт защиты от рейдерских захватов.

4. Сделайте свое имущество обременительным

Есть несколько способов и для защиты имущества. Недвижимость необходимо обременить залогами или запретами регистрации перехода права собственности. То же самой можно сделать с долями и акциями в компаниях. Не менее важным является постоянный мониторинг своих прав на имущество, осуществлять который с учетом современных электронных средств достаточно просто.

Структурирование бизнеса, создающее защиту от рейдерского захвата и повышающее его защищенность, одновременно может повысить и инвестиционную привлекательность, создаст возможность привлечения западных кредитных средств по ставкам ниже, чем в России, поможет снизить другие риски ведения бизнеса. В любом случае лучше заранее подготовиться к возможным осложнениям, чем рассчитывать на русский «авось». Как говорится, praemonitus praemunitus - кто предупрежден, тот вооружен.

18.10.2005

Недружественные поглощения представляют собой серьезную проблему. Со стороны захватчиков выступают лучшие специалисты в области права, финансов, управления, безопасности. Это означает, что поверхностный подход к своему бизнесу может стать причиной его потери. Как же защитить свою собственность в современных условиях?

Мы решили расспросить специалистов по силовым захватам о механизмах осуществления поглощения и защиты бизнеса. Своими профессиональными секретами поделились юристы Андрей Тюкалов и Дмитрий Рославлев. Причем связаны они не только со способами и этапами захвата чужого бизнеса. Собеседники дали также и ряд рекомендаций, касающихся мероприятий по защите собственности от недружественного поглощения.

- Как сегодня происходит типичный захват предприятия?

Андрей Тюкалов: Сейчас все чаще используются откровенно "черные" схемы. Дело в том, что объектов, привлекательных для рейдеров (где 50-60 процентов акций "распылены" между многими акционерами), уже практически нет. Остаются объекты только с уже консолидированными крупными пакетами. Поэтому теперь стали поступать проще: акции (доли) не скупают, а просто воруют актив, который интересен. Для этого надо лишь поменять в ИФНС информацию о директоре. Правда, сейчас это стало делать сложнее, потому что требуется согласие снимаемого директора, но возможно.

Порядок действий здесь следующий. В налоговую инспекцию представляется фальшивый протокол об избрании нового генерального директора. Он подписывает договор купли-продажи с некой промежуточной фирмой. Она, в свою очередь, продает имущество уже второму приобретателю. Новый собств енник будет отгорожен от претензий прежнего хозяина статусом "добросовестный приобретатель".

Далее юрлицо, имущество которого таким образом было скуплено, присоединяется к какой-нибудь "технической компании-однодневке" (ТК) и ликвидируется. Ликвидируется и ТК, через которую выводили имущество на добросовестного приобретателя. Отыграть все обратно: оспорить через суд реорганизацию, ликвидацию юрлиц, внеочередное собрание - будет дорого и долго. Адвокаты могут растянуть этот процесс на год-два.

Бывший директор уже несуществующего юрлица узнает о том, что он не собственник здания, только когда сотрудники частного охранного предприятия (ЧОП) предложат ему покинуть его кабинет.

Конечно же, по факту "кражи" здания будет возбуждено уголовное дело по статье 159 Уголовного кодекса РФ "Неправомерные действия при банкротстве". Но в скором времени оно будет прекращено за отсутствием состава преступления либо лиц, его совершивших…

Аналогично поступают и с акциями. Согласно полученному судебному решению на регистратора возлагается обязанность перевести акции с лицевого счета собственника на лицевой счет, скажем, жителя Дагестана. Далее акции переводятся на счет нашего акционера. Пока решение будет отменяться, они разойдутся по счетам иных лиц. Оперативно вернуть акции обратно будет невозможно.

Акции обычно арестовывают судебными мерами, если их большая часть консолидирована руководством. В исполнительном листе обязательно указывается запрет голосовать арестованными акциями. Благодаря этому на собрании акционеров принимаются решения атакующих. Это, как правило, избрание нового совета директоров, генерального директора, утверждение крупной сделки, реже реорганизация.

Если интересный объект - общество с ограниченной ответственностью (а не ОАО или ЗАО), тогда могут просто переписать учредительные документы. После этого их сдают в налоговую инспекцию с уже новым составом участников и новым генеральным директором. В обществе с ограниченной ответственностью реестра акционеров нет. Этим и пользуются…

- Какие этапы можно выделить в процессе захвата? В чем они заключаются?

Дмитрий Рославлев: Прежде всего - сбор информации. Любой рейдер, готовясь к захвату (или к защите от него), собирает об объекте поглощения (или о предполагаемых оппонентах) все возможные сведения. Годятся даже те, которые, на первый взгляд, к делу не относятся, ведь любая информация может использоваться как инструмент давления. Таким образом, мы желаем обезопасить себя. Кто-то скажет, что это нечистоплотно, нарушаются нормы этики и морали. Тут можно ответить одно: предупрежден - значит, вооружен, и вопрос об этике отпадает сам собой.

В первую очередь собирается информация об учредителях, акционерах, руководителях, главном бухгалтере предприятия. Это необходимо для выявления средств и методов дальнейшего воздействия на указанных лиц. Изучается их имущество (как явное, так и оформленное на доверенных лиц), движения по счетам, сведения о выездах за границу. Добываются номера личных счетов и банковских ячеек, номера паспортов. Анализируются связи, контакты, круг общения, деловые и личностные характеристики, интересы. Следует отметить, что контакты указанных лиц должны отслеживаться на протяжении всего проекта.

Также по возможности выявляются признаки налоговых и экономических преступлений, совершенных в ходе хозяйственной деятельности компании. Здесь должны быть предусмотрены следующие процедуры: проверка движений по счетам, установление способов обналичивания денежных средств, выявление контрагентов и неглубокая их проверка. Также направляются жалобы в правоохранительные органы с просьбой о проведении проверок. Все это необходимо для воздействия на противника в случае утечки информации либо для давления на акционеров и руководителей при возбуждении уголовного дела против заказчика.

Первая - получение полулегальных обеспечительных мер. Пример: нужно запретить голосовать крупному акционеру на общем собрании акционеров. Получается определение суда, которое такой запрет накладывает. Формально это определение получено легально, но судья, который выносил его, основывался на фальшивых документах. Он якобы не знал о том, что они подделаны, поскольку не криминалист и определять подлинность материалов дела не обязан. Аргументы истца он посчитал убедительными и вынес определение о запрете акционеру с 60-процентным пакетом голосовать…

На повторном общем собрании принимается инициированное захватчиками решение, например о присоединении и смене генерального директора. Директора меняют. Понятно, что определение, которым запретили голосовать, будет отменено. Но возникшие в связи с его принятием убытки возлагаются на истца. Истец же представляет собой "техническую" компанию рейдерской группы. У такого юрлица на балансе, естественно, ничего нет… Использовать поддельные судебные акты еще удобней. Чтобы "отменить" такой документ, надо возбудить уголовное дело и добиться судебного решения по этому факту. А это может затянуться надолго. Аналогичным образом осуществляется и снятие или наложение обременений на активы.

Вторая процедура по захвату заключается в том, что на предприятии или около него формируется "пятая колонна". То есть рейдеры ищут оппозицию действующему руководству внутри предприятия. Если ее нет, она создается. Поднимается "флаг борьбы" против менеджмента. С помощью "ренегатов" организуется раскол в совете директоров и среди акционеров. Потом через них же скупаются акции и запускается дезинформация. Еще один вариант - организовать скупку акций у миноритарных акционеров. Чтобы избежать блокировки приобретенных акций оппонентами, пакет переводится на номинального держателя или на оффшорную компанию. Номинальный держатель не собственник акций, а только их "камера хранения". В реестре акционеров он открывает свой счет, а мы переводим на него принадлежащие нам акции. Внутри этого счета мы можем оставить акции себе или передать их любому аффилированному лицу. Противник, решивший арестовать наши акции, может получить доступ к реестру акционеров. Однако там он увидит не нас, а счет номинального держателя. Кто же реальный собственник акций, будет скрыто. Поэтому такие акции сложно арестовать по претензиям к их собственнику.

Далее происходит вход на предприятие. Принимаются обеспечительные меры: имущество предприятия арестовывается и передается на ответственное хранение лояльной захватчикам группе. Делается это, чтобы предотвратить дальнейшее отчуждение имущества, получить доступ к внутренней документации и возможность оказывать психологическое давление на руководство. Производится частичный арест акций оппонентов. Количество блокируемых акций определяется исходя из необходимости сохранения кворума и проведения решения о переизбрании органов управления. Проводится внеочередное собрание акционеров, избирается новый генеральный директор. Он продает здание предприятия, затем имущество переводится на добросовестного приобретателя.

Вообще, для того чтобы обойти действующее законодательство и значительно удешевить процесс поглощения, разработано множество способов, таких как:

приобретение контрольного пакета акций;

манипуляции с привилегированными акциями;

Банкротство компании с последующим приобретением ее активов;

Скупка мелких пакетов акций до блокирующего;

Скупка долговых обязательств предприятия;

Целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов;

Преднамеренное доведение до банкротства;

Оспаривание прав собственности;

Оспаривание итогов приватизаци

Использование "технических компаний" для обеспечения статуса "добросовестного предпринимателя";

Злоупотребление правами, предоставленными миноритарным акционерам;

Использование "параллельного" реестра;

Выкуп акций компании у местных властей;

Размывание акций (путем эмиссии при аресте акций основного акционера).

Необходимо подчеркнуть, что данные способы враждебных поглощений - далеко не единственные. Схемы и механизмы захватов постоянно претерпевают значительные изменения и совершенствуются вместе с законодательством…

- Что может сделать предприятие, чтобы избежать враждебного поглощениия?

Андрей Тюкалов: Самое главное - не ждать, когда механизм захвата уже заработает, а принять меры заранее. Во-первых, усилить защиту предприятия от потенциальных "поглотителей" можно самим. Во-вторых, имеет смысл обратиться к профессиональным консультантам. Правда, стоить это будет весьма серьезных денег, а положительный исход дела вам на сто процентов вряд ли кто-то гарантирует.

Часто услуги по защите оказывают бывшие рейдеры, у которых первоначальный бизнес не сложился. Бывает, что защитники и поглотители работают в тандеме по принципу "черный рыцарь" - "белый рыцарь".

Разыгрывают комбинацию: первый нападает и предлагает 20 копеек за пакет акций. Тут появляется второй и предлагает уже 23 копейки. При этом говорит, что лучше все-таки согласиться на его предложение, поскольку первый негодяй и своего добьется…

Дмитрий Рославлев: В моей практике был такой случай: мы атаковали объект - скупили акции. Потом начали с того, что стали "закидывать" пристава с периодичностью раз в неделю поддельными исполнительными листами. Эмитент ответил. Подготовился к штурму - нанял несколько частных охранных предприятий. А услуги каждого из них могут стоит 100-200 долларов в сутки. Представьте, во сколько обошлось…

Директор держал осаду долго. Потом, когда мы уже закинули настоящий лист, директор отреагировал на это как на очередную фальшивку. К этому времени охрана с объекта директором была снята, так что проблем не возникло.

Обозреватель "Федерального агентства финансовой информации" О.А. Волкова

Юридическая фирма «Сорокины и Партнеры»: советы для владельцев интеллектуальной собственности

Воровство нематериальной природы - так можно назвать использование чужих брендов, товарных знаков, изобретений. К сожалению, владельцы интеллектуальной собственности нередко сталкиваются с подобной недобросовестной конкуренцией. Как обезопасить себя от посягательств на свои права, грамотно подготовить документы в суд и отстоять свои интересы - в интервью управляющего партнера юридической компании «Сорокины и Партнеры» Венеры Сорокиной.

Венера Сорокина

СТАНДАРТОВ ЗАЩИТЫ БИЗНЕСА НЕТ

– Венера Нагимовна, ваша компания выступила инициатором создания рабочей группы по защите интеллектуальных прав бизнеса в совете по предпринимательству при президенте РТ. С чем связано решение о создании группы? Настолько актуальная проблема?

– Компания «Сорокины и Партнеры» занимается вопросами интеллектуальной защиты, и о проблемах в этой сфере мы знаем не понаслышке. В Татарстане действует программа «Развитие интеллектуальной собственности на 2013 - 2020 годы», направленная на поддержку бизнеса, создающего уникальную, инновационную продукцию. А охрана интеллектуальной собственности – одно из ключевых аспектов инновационной деятельности. Но, к сожалению, многие предприниматели в этих сферах нередко сталкиваются с ситуацией, когда их права нарушаются. Речь идет о недобросовестной конкуренции. Вот представьте: человек взял без спросу чужую вещь. Это воровство? Без сомнения. А если он использует чужой бренд, товарный знак или изобретение? По сути, такое же воровство, только нематериальной природы. А для этого, поверьте, существует множество лазеек. Ведь как нередко происходит на практике: бизнес патентует, регистрирует интеллектуальную собственность, а потом сталкивается с тем, что кто-то ею воспользовался. И что в таком случае делать – он не знает. Поэтому мы и создали группу из профессиональных юристов, чтобы помочь бизнесу, разъяснить, какие следует предпринимать меры для защиты своей интеллектуальной собственности.

– Но в России существует специализированный суд по интеллектуальным правам. Наверное, каждый обладатель интеллектуального права может обратиться за защитой своих интересов в этот суд?

– Конечно, право на защиту своих интересов в суде есть у каждого. Но здесь существует несколько нюансов, о которых, к сожалению, предприниматели узнают уже после того, как обратились в суд. Принцип гражданского судопроизводства состоит в том, что каждая сторона должна доказывать свою позицию самостоятельно. То есть вам необходимо основательно подготовиться, чтобы доказать в суде свою правоту. Мне известно немало примеров, когда в удовлетворении иска было отказано только потому, что истец не представил достаточных доказательств. К примеру, просто не смог зафиксировать факт нарушения. А это – ключевой момент.

– А какие доказательства требуются суду?

– Во-первых, необходимо доказать, что у вас есть право на интеллектуальную собственность. Во-вторых, то, что оно нарушено, в-третьих, что вы в результате понесли убытки. Все это вы должны обосновать в суде. При этом, отмечу, каждый случай строго индивидуален, и стандартов защиты интересов бизнеса в этом вопросе не существует. Поэтому мы рекомендуем обращаться к специалистам по защите интеллектуальной собственности, которые смогут подсказать, какие конкретные шаги следует предпринять, какую доказательную базу собрать, они же помогут подготовить документы в суд.

НАРУШЕНИЕ В ИНТЕРНЕТЕ? ИДИТЕ К НОТАРИУСУ

– В каких областях чаще всего нарушаются интеллектуальные права?

– Судебная практика показывает, что чаще всего – это использование чужого товарного знака, бренда. И тому есть объяснение: легче всего нарисовать логотип и продавать под чужой раскрученной маркой товар, получая большие доходы. Гораздо сложнее наладить производство, используя чье-то изобретение. Хотя и такие примеры тоже есть.

– Можете привести пример?

– В моей практике были такие случаи. Приведу один пример. Группа сотрудников одной из крупных компаний Татарстана как частные лица запатентовала изобретение, однако компания его присвоила. Но сотрудники смогли доказать, что это их изобретение, и отсудить у компании крупную сумму компенсации.

– Вы отметили, что ключевой момент для суда – зафиксированный факт нарушения интеллектуальной собственности. А как его зафиксировать?

– Способов несколько: фотография, чек, свидетельские показания… К примеру, если вы в магазине обнаружили товар с вашим логотипом, необходимо предъявить чек на его покупку и фотографию самого товара. Желательно сделать видеозапись при покупке товара. В свое время я разрабатывала регламент по защите интеллектуальной собственности для одной известной сети автозаправочных станций. Руководство компании сетовало, что конкуренты используют цветовую гамму и дизайн бренда сети АЗС и под этой вывеской, только с другим названием, продают топливо. А люди реагируют, так как у них возникает общая ассоциация с известной сетью! В таком случае необходимо также получить чек и сделать фото на фоне вывески заправки. Советы, на первый взгляд, банальные, но поверьте, действенные.

– А вообще, часто используются ассоциации при копировании брендов?

– Сплошь и рядом. Я вижу это постоянно: использование цветовой гаммы, графического изображения, причем до откровенного сходства. Практически все нарушения основаны именно на ассоциативном восприятии.

– А как доказать нарушение права, если объект интеллектуальной собственности размещен в интернете? Сделать скриншот?

– Если вы сделаете просто скриншот, то суд может не принять его в качестве доказательства: а вдруг вы сами создали эту страничку? Поэтому необходимо закрепить данный факт у нотариуса и сделать это нужно до обращения в суд. Механизм здесь простой: передаете нотариусу адресную строку либо указываете путь в поисковике, как перейти на искомую страницу. Нотариус в вашем присутствии заходит на сайт, делает скриншот. Все действия закрепляются документально, вам выдается подписанный нотариусом акт. Это на 100 процентов надежный документ.

– Есть ли возможность решить вопросы с недобросовестными конкурентами в досудебном порядке?

– Защита интеллектуальной собственности, как правило, предусматривает претензионную стадию: прежде чем обращаться в суд, необходимо выставить претензию нарушителю. И если доказательства собраны грамотно, чаще всего он понимает, что дешевле прекратить нарушение. В принципе, досудебное регулирование выгодно и правообладателю, потому что в данном случае на кону стоит его репутация, ведь неизвестно, какой товар производят под его брендом. Поэтому такие вопросы лучше решать как можно быстрее.

РЕГИСТРАЦИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ – ОГРОМНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

– Ваша компания специализируется только на вопросах интеллектуального права?

– Мы ведем дела и по спорам хозяйствующих субъектов. Но наш конек – именно интеллектуальное право. Помимо этого, фирма «Сорокины и Партнеры» занимается патентованием, регистрацией товарных знаков. Дело в том, что для того, чтобы защищать интеллектуальную собственность, надо досконально знать, по каким правилам она регистрируется. А это огромная ответственность, ведь от того, как мы подготовим документы для регистрации, зависит судьба брендов и изобретений.

– Очевидно, что в области интеллектуального права требуются профессионалы. А в вашей компании работают исключительно опытные юристы?

– Я сама работаю с 1995 года, причем без перерыва, более 20 лет занимаюсь юридической практикой. В фирме «Сорокины и Партнеры» работают юристы с разным опытом: есть специалисты с таким же стажем, как и у меня, есть и молодые юристы. Знаете, профессионалов по нашей специализации немного, и они на вес золота. Поэтому мы готовим их сами.

– Венера Нагимовна, напоследок какие можете дать советы предпринимателям – владельцам интеллектуальной собственности?

– Первое: обязательно регистрируйте свой бренд, товарный знак, патентуйте изобретение. Второе: если вами обнаружен факт нарушения, зафиксируйте его. Но мало зафиксировать, нужен еще ряд доказательств, что нарушение было именно в этом месте и в это время. Далее необходимо направить претензию нарушителю, и если она проигнорирована, обращаться в суд. Если вы соберете качественную доказательную базу, суд встанет на вашу сторону. Но все же я бы рекомендовала не предпринимать никаких действий без консультации со специалистами. Потому что каждый объект интеллектуальной собственности специфичен и требует индивидуального подхода. И здесь уже вы сами должны для себя определить: насколько для вас важно защитить свой бизнес от недобросовестных конкурентов.

По итогам 2016 года наша страна заняла 91-е место из 128 в Международном индексе защиты прав собственности (The International Property Right Index). Российский бизнес солидарен с международным рейтингом. По статистике аналитического центра НАФИ, 81% предпринимателей уверены, что частная собственность в России защищена формально или вообще не защищена.

Попасть в «зону риска» легко. Например, компания использует механизмы снижения налоговой нагрузки. Дело в том, что у налоговых инспекций свое представление о том, что законно, а что не очень. Возникают риски и в случае дробления бизнеса или применения спецрежимов – УСН, ЕНВД и т. д. Если инспекция доначисляет компании, а денег для погашения задолженности недостаточно, пойдет речь о продаже активов. К примеру, недвижимости.

Но угроза исходит не только от контролирующих органов. Претендовать на активы могут кредиторы компании, если долги не возвращать в срок. Речь как о банках, так и о деловых партнерах. Предприниматель лично поручился за другого бизнесмена? «Гостей» можно ожидать в любой момент.

Как можно потерять собственность

Многие предприниматели считают, что достаточно формально «устраниться» от управления бизнесом – назначить номинального гендиректора, «не светиться» в документах – и их личные активы в безопасности. Это не так. Важно помнить про субсидиарную ответственность. Это значит, что если компания не может расплатиться по своим долгам, за нее это придется делать собственнику. Причем реальному, а не номинальному. Также под угрозой топ-менеджеры. Как те, кто действительно принимал решения, так и те, кто просто подписывал документы. Поэтому если у кредиторов претензии к неплатежеспособной компании, они ищут реального собственника и его активы. Ему и придется отвечать.

Налоговые инспекции часто уже на этапе предпроверочных мероприятий стараются выяснить, кто бенефициар бизнеса, то есть фактический выгодоприобретатель. Самый простой способ – через допросы сотрудников. Привлечь к ответственности реального собственника с каждым годом все легче. В июле вступили в силу поправки, по которым долги компании можно взыскать с собственников и топ-менеджеров, даже если фирма уже исключена из ЕГРЮЛ. Привлекать к субсидиарной ответственности теперь можно и вне рамок процедуры банкротства. Законодатель планирует двигаться дальше. Сейчас обсуждается законопроект, по которому арбитражные управляющие будут получать процент от суммы взысканного имущества. Если норма начнет действовать, управляющие будут мотивированы на поиск бенефициаров и их имущества.

Самый яркий пример привлечения к субсидиарной ответственности – дело банкира Сергея Пугачева. Агентство по страхованию вкладов через суд добилось признания экс-сенатора Сергея Пугачева контролирующим лицом обанкротившегося Межпромбанка и взыскания с него 75,6 млрд рублей. Это рекордная сумма. Пугачев не владел акциями банка напрямую, но принимал ключевые управленческие решения. Об этом в суде рассказали топ-менеджеры банка, иначе отвечать по долгам пришлось бы им самим.

Еще один тренд – взыскание долгов с компании, на которую перевели бизнес. Перевод бизнеса – популярный метод «ухода» от уплаты крупных сумм доначислений. Долгое время он работал, но его эффективность стремительно снижается. Знаковое дело – спор ФНС с компаний «Королевская вода». Инспекция доначислила ЗАО «Королевская вода» 330 млн рублей налогов и штрафов. Тогда ЗАО перевело бизнес на одноименное ООО: в новую компанию перешли все сотрудники старой, находилась она там же, клиентская база тоже не отличалась. Взыскивать с ЗАО было нечего, и налоговая отправилась в суд. Там инспекция доказала аффилированность, то есть взаимозависимость двух компаний. Поэтому долг перешел на новое ООО вслед за бизнесом. Это решение было вынесено в 2014 году. С тех пор такая позиция судов стала нормой.

Снижаем риски: что такое «разделение» собственника и актива

Доказать связь бенефициара с бизнесом, как мы уже выяснили, – не проблема. Можно выделить актив и оформить его на отдельное юрлицо, в котором будет доля у бенефициара. Добиться взыскания в этом случае сложнее, но однажды этот механизм уже дал сбой. В 2012 году суд взыскал по договору поручительства с бывшего собственника девелопера «МИАН» Александра Сенаторова в пользу Альфа-банка крупную сумму. По разным данным – от $40 млн до $115 млн. Предприниматель владел долей в компании-активодержателе через цепочку кипрских компаний из шести звеньев. Суд громоздкость конструкции не смутила.

Самый надежный способ защитить активы – это «разорвать» связь между собственником и активом. То есть сделать так, чтобы формально связи между ними не было, а доказать, что на самом деле есть, было очень сложно. Популярный инструмент – владение активами через иностранные компании.На практике это работает следующим образом: владельцем иностранной компании числится номинальный акционер, а фактический бенефициар указан только в трастовых соглашениях. Такие соглашения конфиденциальны, они могут быть раскрыты только по судебному запросу или при расследовании уголовного дела.

Важный момент – при открытии счета банки требуют раскрыть фактического бенефициара. Может ли эта информация попасть в РФ? Может, но не раньше 2019 года, когда планируется запустить международный автообмен финансовой информацией и в нашей стране. Возможно, это произойдет позже.

Если информация о бенефициаре раскрыта, неважно, насколько длинная цепочка компаний, через которую владеют активом, – риск утечки велик. Поэтому предприниматели пользуются новым инструментом для защиты активов: иностранными компаниями без открытых счетов. Такую фирму вводят в уставный капитал российской организации, вносят оплату доли и закрывают счет в банке. Это снижает риски раскрытия информации о владельце в рамках автообмена.

Но есть и другие варианты утечки информации: переписка по открытым каналам связи, хранение трастовых документов на компьютере и в личных ячейках в банке, раскрытие информации банку при получении кредита/выдаче поручительства. Многие считают, что хранить документы в банковских ячейках надежно. Это не всегда так. Например, интересный случай произошел в 2010 году. Клиент банка «Местный кредит» арендовал в нем ячейку. Хранилище находилось на территории склада, в котором по решению суда прошел обыск. Так вышло, что обыскали и ячейки.

Случаи, когда во время налоговой проверки правоохранительные органы проводят обыски в банковских ячейках собственников и топ-менеджеров проверяемых компаний, – не редкость. Там часто находят документы предпринимателей на иностранные фирмы и другие активы.

Более надежный способ защиты – дискретные фонды и трасты. Предприниматель передает им активы, теряет право собственности, а взамен получает право на часть прибыли организации. Определить, какие именно активы из общей массы фонда принадлежат конкретному человеку, трудно – это снижает вероятность их потери. Чтобы понять, насколько это надежный инструмент, вновь вспомним дело Пугачева. Добиться взыскания активов, которые предприниматель передал трастам, АСВ по-прежнему не удалось.

Есть и минусы – в этом случае собственник фактически теряет контроль над активом и не может распоряжаться им по своему усмотрению. Также такой способ защиты обходится дороже остальных.

Самый дешевый способ для собственника «отделить» актив – это оформить его на родственников или знакомых. Можно напрямую «отписать» компанию или другой актив. Еще один вариант – передать доверенному лицу владение компанией, которая является учредителем активодержателя. Это более сложная цепочка и более надежная защита. Также родственник может получить гражданство другой страны или вид на жительство в ней. Тогда актив оформляется уже на новый документ. Здесь возможны свои трудности.

Например, один из владельцев российского предприятия оформил часть долей в активе на своего друга. Друг попал в аварию, а на активы стала претендовать в рамках наследования его дочь. Само собой, она не была в курсе договоренностей партнеров.

Еще один пример: собственник оформил целый коттеджный поселок стоимостью $50 млн на своего знакомого. Через три года собственник решил переоформить активы обратно. Знакомый предложил ему выкупить недвижимость по «очень выгодной цене» – всего за 10% от реальной стоимости. Ни один суд не встал на сторону собственника, и ему пришлось откупаться от знакомого.

«Подушка безопасности»: готовим документы на случай форс-мажора

Любым из перечисленных способов вы снижаете риски потери актива. Но 100-процентной гарантии эти методы не обеспечивают – как изменится практика завтра, не знает никто. Для страховки есть дополнительные опции. Например, залог. Фирма получает крупный заем под залог офиса. Вряд ли кто-то будет претендовать на помещение, пока оно в залоге. При этом никому не обязательно знать, что заем вам дала контролируемая вами же фирма, которая не будет торопить вас с возвратом. Это называется «дружеская» кредиторская задолженность: долг формально не относится к предпринимателю, но фактически он его контролирует.

Еще один эффективный способ повысить защищенность актива – заранее подготовить «подушку безопасности». Во многих западных странах предприниматели могут абсолютно законно использовать трастовые конструкции – это надежный и эффективный метод. Но в России законодательство не предусматривает таких инструментов, поэтому приходится создавать их искусственно. «Подушка безопасности» – это пакет документов на случай форс-мажора или мошенничества со стороны доверенного лица. На практике это комплект документов объемом в несколько папок: от договоров залога, опционов, согласий супругов и доверенностей до договоров уступки и расписок, подтверждающих оплату.

Например, вы оформили загородный дом на друга детства, но дружба неожиданно кончилась. Знакомый в ответ на просьбу вернуть дом заявляет, что «не понимает, о чем вы». Когда «подушки безопасности» нет, предстоят долгие судебные тяжбы, результат которых предсказать невозможно. Если документы были подготовлены заранее, дом возвращается в собственность в течение одного месяца.

Главный принцип при защите активов – профилактика дешевле, чем лечение. Займитесь этим заранее. В этом случае вы сохраните не только собственность, но и время, которое, возможно, пришлось бы потратить на бесконечные суды.

Рейдерством называют поглощение предприятия против воли владельцев. Финансово-экономический кризис не способствует рейдерству, основанному на юридических манипуляциях, но угроза незаконного поглощения компаний формируется на новых экономических моделях. Защита бизнеса от рейдерства - непростая, но реальная задача. Рейдерство является одним из примеров противоправного захвата бизнеса.

Обратите внимание!

Рейдерский захват можно сравнить с мошенничеством (ст. 159 УК РФ), вымогательством (ст. 163 УК РФ). Самоуправство (ст. 330 УК РФ) является силовым способом рейдерства.

В настоящих экономических реалиях захват стал изощреннее, с использованием упущений законодательства, участием чиновников, комбинации методов.

Организаторами поглощения бизнеса обычно являются:

традиционные заказчики;
специализированные рейдерские ОПГ;
профессиональные агрессивные компании-рейдеры, выгодно реализующие коррупционный административный ресурс.

Обратите внимание!

Активными соучастниками рейдерской атаки являются сотрудники правоохранительных органов, погрязшие в коррупции. Их участие трудно доказуемо, поскольку создается впечатление, что они действуют самостоятельно.

Профессиональная защита от рейдерского захвата необходима каждой успешной компании. Любые обращения руководителей или собственников бизнеса, который пытаются захватить, зачастую блокируются прокуратурой района или области.

Как понять, что это рейдерский захват

При возбуждении уголовных дел против руководителей и собственников предприятия деятельность компании, как правило, блокируется. Растут долги по кредитам, возникают обязательства по выплате неустойки. Без опытных юристов в данном случае не обойтись, особенно если бизнес находится в крупном городе как Москва, где конкуренция очень высока.

При несогласии владельцев продать компанию за бесценок, атака возобновляется. Теперь она сопровождается скупкой задолженности, ее фальсификацией, признанием через суды. Поглощение проводят через банкротство фирмы, кредиторскую задолженность. Следуя криминальным схемам захвата, агрессор идет на:

подделку учредительных документов;
подделку приказов о назначении руководителя;
подписывает и регистрирует документы об отчуждении активов предприятия, управляющих пакетов акций;
пытается выкупить по заниженной цене контрольный пакет акций, долей;
принуждает к кабальным сделкам.

Дело осложняется тем, что скупке кредиторской задолженности практически невозможно противостоять, поскольку на эту хозяйственную операцию не требуется согласие должника (ст. 382 ГК РФ). Для качественной правовой защиты от поглощения компании лучше обратиться к квалифицированному юристу, который способен просчитывать шаги соперников, обладает глубоким знанием пробелов в законодательстве, умением противостоять мошенничеству и правовой манипуляции.

Основные методы рейдеров

Существует два основных метода, которые используют в рейдерских атаках:

коррупционные (наиболее популярный метод, примитивный и простой захват бизнеса);
долговые.

Долговой метод бывает трех разновидностей с использованием:

залога (схему реализуют банки-кредиторы, обладающие правом на имущество, переданное под залог);
кредиторской задолженности (на основе информации о финансовом состоянии компании, пределах ее финансовой устойчивости);
долга перед бюджетом (механизм принуждения государства в частных интересах).

Чтобы начать рейдерскую атаку, проводится сбор информации. Особое внимание уделяется компрометирующей информации. При недостаточности информации для уголовного преследования, фальсифицируют документы, подтасовывают факты. Проводятся проверки предприятия с целью подтверждения признаков состава преступления в действиях руководителя, возбуждаются уголовные дела.

Обратите внимание!

Цель запугивания - склонение к заведомо невыгодной сделке: продаже части активов, всего бизнеса по сниженной цене, взятие кредита на невыгодных условиях с передачей под залог имущества.

Агрессор получает информацию о состоянии дел в компании, определяет объем критической массы кредиторской задолженности, необходимый для разрушения ее экономической стабильности. Далее запускается механизм, влекущий неблагоприятные экономические последствия.

Собранный воедино долг выставляется к оплате, агрессор резко сужает финансовые потоки, блокируя выход на банки и контрагентов. Доказать коррупционный сговор на практике сложно. После этого агрессор предлагает заключить сделку на кабальных условиях. В случае несогласия компания получает заказные проверки от контрольных органов.

Агрессор может выступать в качестве кредитора, подать заявление в арбитражный суд, чтобы признать компанию банкротом, назначить собственного управляющего. Если он получит более 51% от общего объема акций, его слово станет решающим при принятии решений.

Признание несостоятельности компании по инициативе рейдера ограничивает реализацию руководителем управленческих функций, эти полномочия переходят к внешнему управляющему. Захватчик с крупным пакетом акций влияет на процесс выбора, вступает в сговор с управляющим. Последствия этого несложно предугадать:

кабальные сделки;
арест или снятие ареста с имущества;
действия, ведущие к продолжению разорения компании, установлению контроля.

Чтобы суд признал предприятие-должника банкротом, необходимо наличие нескольких составляющих:

долг более 300 тыс. рублей;
невозможность уплаты долга в течение трех месяцев.

Обратите внимание!

Эффект просрочки обязательств - отправка агрессором в адрес компании пустых писем для имитации обращений к предприятию с доказательствами уведомления. Отправляют «липовые» претензии, требования об оплате задолженности, уведомления о покупке прав кредитора.

Защита от рейдерства: методы противодействия

Для защиты от рейдерского захвата недостаточно не заключать договоры на невыгодных условиях, поскольку искусственно создаются ситуации, при которых нет возможности выплатить кредит. У захватчиков в арсенале множество незаконных методов.

Проблемы при борьбе с рейдерством заключаются не в нормативных пробелах, а в высокой степени коррупции. Юристы рейдеров работают очень умело, противостоять им сможет только тонко знающий корпоративное право грамотный специалист, который сможет защитить компанию от использования злоумышленниками упущений в законодательстве.

Структурирование бизнеса

Такая защита бизнеса от рейдерства как структурирование означает воплощение известного изречения о том, что не стоит держать активы компании в одном месте. Это сокращает риски за счет разделения направлений деятельности фирмы. Можно также:

разделить бизнес на несколько компаний, распределить между ними ценные активы;
сделать одни компании более закрытыми для внешнего вторжения;
перевести имущество на ИП, аффилированное с конечным бенефициаром бизнеса.

Обратите внимание!

Стратегия разделения бизнеса на несколько компаний помогает снизить налоговые расходы благодаря различным системам налогообложения.

Защита акций

Акции или доли в уставном капитале нуждаются в защите. Чтобы предупредить захват, необходим усиленный контроль над реестром акционеров. Размер и характер бизнеса, вид угрозы определяет способ контроля:

крупным компаниям, расчитывающим получать внешние инвестиции, лучше передать реестр крупному регистратору с безупречной репутацией и максимально формализованной работой;
мелким фирмам лучше самостоятельно вести реестр.

Обратите внимание!

Помните, что панацеей от вероятного рейдерства не может служить ни один метод. Регистратору могут предоставлять поддельные документы, а на ведущего реестр сотрудника может оказываться воздействие для осуществления перевода акций на агрессора.

Чтобы защитить акции от захвата, обременяйте их обязательствами перед третьими лицами, например, заложите акции в качестве обеспечения по договору займа. Залог долей регистрируется в ЕГРЮЛ, при его наличии иные изменения в сведения о долях фирмы не вносятся.

Защита активов

Целью рейдеров является не фирма, а ее имущество. Поэтому защита от рейдерского захвата заключается в принятии первоочередных мер по созданию препятствий к отчуждению имущества. Оптимальные средства - залог, ипотека, с помощью которых компания получает дополнительные финансовые потоки. Главное, вовремя отдавать долг, чтобы банк не реализовал имущество. Рекомендуется обменять активы залогом в пользу подконтрольных фирм, лиц.

Как защитить от захватчиков предприятия?

«Серое» рейдерство или «гринмейл» имеет цель - заработок на недооцененности фирмы. Агрессор покупает акции, затем подает поток исков об оспаривании решений органа управления, требования о созыве общего собрания акционеров, проведении ревизии, аудита, забастовки.

Для защиты бизнеса от рейдерства необходимо руководству фирмы в каждом действии точно следовать закону. При появлении угрозы рейдерства усилить бдительность при выдаче доверенностей, кассовых, товарных документов, договоров. Лучшей формой защиты от рейдеров является нападение. Опытный юрист разработает стратегию активной и пассивной защиты. О пассивных методах было рассказано ранее. Активные методы включают в себя:

инициирование проверок госорганов;
судебные иски.

Заявления в ФСБ, в следственный комитет, прокуратуру или полицию зачастую хватает для защиты от захвата. Обратитесь к нашим специалистам, заполнив форму обратной связи или позвонив по указанным телефонам, и мы поможем вам защититься от рейдерского захвата.